最高检公布"割韭菜"大案 “股市名嘴”被判11个月

1评论 2018-07-13 06:42:57 来源:钱柜娱乐999钱柜娱乐999报 "钱柜娱乐999豪门"操盘术曝光!

  最高人民检察院发布第十批指导性案例,其中有一个案例,是原国开证券经纪人朱炜明操纵证券市场案,这起“股市名嘴”“抢帽子交易”案再次引发关注。

  “投资者要有自我保护意识,不能盲目听信小道消息,对股市要多一些理性判断,不能被人当做了“韭菜”,多一份风险意识,看紧自己的钱袋子。”上海市检察院第一分院检察官在回答记者时候这么说。

  买卖股票一共四千多万

  先行建仓买入,公开荐股后卖出

  在最高检的通报的案例中,朱炜明1982年7月出生,是原国开证券上海龙华西路证券营业部的证券经纪人,还当过上海电视台第一财经频道谈股论金》节目特邀嘉宾。

  2013年2月至2014年8月,朱炜明在担任国开证券经纪人期间,先后多次在其受邀担任上海电视台第一财经频道“谈股论金”节目特邀嘉宾之前,使用实际控制的三个证券账户,事先买入多支股票,并于当日或次日在上述电视节目中,对其先期买入的股票进行公开评价、预测及推介。于节目在电视台首播后一至二个交易日内抛售相关股票,人为地影响前述股票的交易量与交易价格,获取利益。

  作案金额多少呢?买卖股票一共四千多万,但尴尬的是,获利只有75万。

  经查,其买入股票交易金额共计人民币2094.22万余元,卖出股票交易金额共计人民币2169.70万余元,非法获利75.48万余元。

  2017年7月28日,上海市第一中级人民法院以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月,没收其违法所得,并处罚金人民币76万元。一审宣判后,被告人未上诉,判决已生效。

  检察官详解案情

  “抢帽子”交易这个名称起源于早期证券交易所内交易员喊价的动作,引申含义是指证券机构及其从业人员公开评价推荐自己买卖或持有的证券,通过期待的市场波动取得经济利益的行为。按照我国证券法规定,当天买入的股票,必须隔天才能卖出。

  上海市检察院第一分院检察官顾佳进一步解释,抢帽子所以能够获利,构成犯罪,关键因素有三个方面:

  一是“人”。

  实施抢帽子交易的人,往往对股市的预测能够让很多人产生信任,当行为人是证券从业人员时,这种信任度就更高,例如本案中朱炜明就是所谓股市名嘴,是证券公司经纪人,同时受聘担任《谈股论金》电视节目嘉宾,每周五晚上节目评论股票,其节目拥有大批观众,足以形成影响股市交易价量的资金流

  二是“反向交易”。

  实施抢帽子的人,总是事先打好了埋伏,对其推荐的股票,自己抢先买入,一旦股价上涨,在他人买入的当天,他就已先期卖出,抢了时间差,赚了利润,把跟风买进的散户“套牢”。

  例如本案中,朱炜明就是违背证券经纪人不得买卖股票的从业禁止规定,用父母、祖母户名的股票账户每周四提前买入大量股票,周五上电视节目进行公开推介,引诱收看节目的投资者在下周一的交易日内跟风购买,推动股价上涨,自己却反向抛售牟利,获取非法利益数额巨大,且造成严重的危害,我们在办案中询问过几名朱炜明曾经的粉丝,他们在跟从朱炜明建议买卖股票后,纷纷遭遇股价下跌而损失惨重的情况。

  三是“情节严重”。

  按照我国法律规定,抢帽子交易,必须情节严重才能构成犯罪,本案中,朱炜明获利75万元,操纵多支股票,明显影响被操纵股票交易价量,属于情节严重的情形。

  指控与证明犯罪过程

  审查起诉阶段,朱炜明辩称:

  检察机关,现有证据足以认定犯罪嫌疑人在媒体上公开进行了股票推介行为,并且涉案账户在公开推介前后进行了涉案股票反向操作。

  而对于涉案账户的实际控制关系,公开推介是否构成“抢帽子”交易操纵中的“公开荐股”以及行为能否认定为“操纵证券市场”等问题,进行了进一步查证。

  上海市人民检察院随后要求公安机关:

  经补充侦查,上海市公安局进一步收集了朱炜明父亲朱某等证人证言、钱柜娱乐999证监会对朱炜明操纵证券市场行为性质的认定函、司法会计鉴定意见书等证据。

  钱柜娱乐999证监会出具的认定函认定:

  结合补充收集的证据,上海市人民检察院第一分院办案人员再次提讯朱炜明,并听取其辩护律师意见。

  朱炜明在展示的证据面前,承认其在节目中公开荐股,称其明知所推荐股票价格在节目播出后会有所上升,故在公开荐股前建议其父朱某买入涉案15支股票,并在节目播出后随即卖出,以谋取利益。但对于指控其实际控制涉案账户买卖股票的事实予以否认。

  针对其辩解,办案人员将相关证据向朱炜明及其辩护人出示,并一一阐明证据与朱炜明行为之间的证明关系。

  经过上述证据展示,朱炜明对自己实施“抢帽子”交易操纵他人证券账户买卖股票牟利的事实供认不讳。

  综合考虑全案犯罪事实、情节,2017年7月28日,上海市第一中级人民法院作出一审判决,以操纵证券市场罪判处被告人朱炜明有期徒刑十一个月,并处罚金人民币76万元,其违法所得予以没收。一审宣判后,被告人未上诉,判决已生效。

  2016年已被证监会处罚

  2016年六月份,证监会官网通报了针对国开证券经纪人朱炜明的行政处罚案。

  证监会官网披露的细节显示,朱炜明父朱某荣、其母孙某英和祖母张某英都于朱炜明所在营业部开立上海股东账户和深圳股东账户,而朱炜明实际控制朱氏账户组。朱炜明在作为证券从业人员期间,控制朱氏账户组买卖“海螺型材(行情000619,诊股)”、“神剑股份(行情002361,诊股)”、“襄阳轴承(行情000678,诊股)”等共计132只股票,盈利452.67万元。

  朱炜明具体的操纵证券市场的手法为:2013年3月1日至2014年8月25日期间,朱炜明在上海电视台第一财经频道“谈股论金”栏目中通过明示股票名称或描述股票特征的方法,公开评价、推介“利源精制(行情002501,诊股)”、“万马股份(行情002276,诊股)”、“博晖创新(行情300318,诊股)”、“三泰电子”、“北京君正(行情300223,诊股)”、“富奥股份(行情000030,诊股)”、“天原集团(行情002386,诊股)”、“上海物贸(行情600822,诊股)”、“襄阳轴承”、“神剑股份”等10只股票,并在公开荐股前先行建仓买入,公开荐股后的3个交易日内卖出,获利43.93万元。

  证监会公开资料显示,朱炜明控制朱氏账户组在2010年8月20日至2014年8月26日期间买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述从业人员违法买卖股票行为,其中,其对“利源精制”等10只股票先行建仓买入,公开荐股后卖出的行为同时违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场行为,行为特别恶劣,严重扰乱了证券市场秩序并造成严重社会影响。

  朱炜明及其代理人曾进行申辩,不过针对申辩理由,证监会给予了逐一反驳。最终,证监会决定:一、责令朱炜明依法处理非法持有的股票,没收违法买卖股票的违法所得408万元,并处以1226万元罚款;二、没收朱炜明操纵证券市场行为的违法所得43.9万元,并处以131.7万元罚款。以上合计,没收朱炜明违法所得452.6万元,罚款约1358万元。

  看紧钱袋子,不要当韭菜

  顾佳说,通过办理朱炜明案,我目睹了证券市场一些不规范操作,从承办人的角度,感觉我们证券市场还是存在一些需要完善的地方。

  例如,我们的证券市场监管要进一步从严。朱炜明案件表明,证券违法犯罪的新手法、新类型层出不穷,对金融监管也提出了新的挑战。金融监管要跟上金融发展的步伐,补齐监管短板,实现穿透式监管、全面性监管。

  司法机关在其中也要发挥推动性作用,如上海市检察机关每年都发布《上海金融检察白皮书》,集中通报上一年度金融案件发案情况,提出完善监管的建议,这一做法已经连续坚持了六年,取得了良好的社会效果。又如,立足朱炜明案件,我们对不正当股评干扰证券市场等问题,开展法治宣传,结合调研提出建议,促进了证券市场股评行为规范开展。

  又如,我们对证券从业人员的职业道德教育和违法行为监管要加强。朱炜明身为证券公司人员,诱骗投资者跟风投资,自己预先打好埋伏,攫取巨额利润,体现证券犯罪的市场主体多样化、发案环节增多。我们在实践中也发现,一些金融机构及其工作人员缺乏职业道德,利用内幕信息或违反从业禁止规定参与证券犯罪,扰乱证券市场秩序。我们认为,金融机构对从业人员执业规范的关注和监督有待加强,对证券从业人员的职业教育刻不容缓。

  还有,我们证券资本市场投资者的风险意识也要加强。投资者要有自我保护意识,不能盲目听信小道消息,对股市要多一些理性判断,不能被人当做了“韭菜”,多一份风险意识,看紧自己的钱袋子。

  《谈股论金》已有两嘉宾出事

  除了朱炜明,前不久,知名证券节目主持人廖英强因操纵佳士科技(行情300193,诊股)等39只股票,买卖交易超15亿!被证监会没收违法所得4300万元,并处8600万元罚款。一共罚没近1.3亿元。

  他的手法是抢帽子操纵股价,提前布局,荐股后卖出。

  证监会处罚决定书显示,经查明,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日集中卖出。

关键词阅读:朱炜明 韭菜 抢帽子
责任编辑:李欣 RF12607
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
周一上市公司晚间重要公告 2018-07-23 19:50:13来源:钱柜娱乐999网站
还原长生生物疫苗事件始末:生产车间老员工实名举报 2018-07-17 15:22:45来源:钱柜娱乐999证券报
有色金属行业景气度有望持续 机构扎堆看好5只个股 2018-07-23 23:48:03来源:证券日报
龙虎榜:通产丽星富勒烯大妖8天7板 赵老哥爆板四千万 2018-07-23 22:47:02来源:钱柜娱乐999网站
上市公司晚间利空公告:欣胜投资拟清仓减持润欣科技 2018-07-23 19:42:12来源:钱柜娱乐999网站
钱柜娱乐999预计长生生物11个跌停 其他疫苗股也"中枪" 2018-07-23 22:04:46来源:钱柜娱乐999钱柜娱乐999报
前十大钱柜娱乐999公司重仓股来了 2018-07-23 22:04:15来源:钱柜娱乐999钱柜娱乐999报
三类军工股强势崛起 逾9亿元资金追捧59只概念股 2018-07-23 23:45:14来源:证券日报
深交所对长生生物相关股东所持股份实施限售处理 2018-07-23 20:38:52来源:钱柜娱乐999网站
九鼎集团25亿豪赌借贷宝上市 估值600亿天价 2017-12-14 14:28:33来源:新三板论坛
钱柜娱乐999结构性分化或将加剧 33只连涨股5日吸金逾10亿 2018-07-23 23:47:18来源:证券日报
金春股份募投项目被指“放卫星” 2018-07-24 00:28:11来源:金融投资报
6年卖上亿支!造假不断的长生生物假疫苗如何流入市场 2018-07-23 08:21:59来源:棱镜
光大证券:沪指重返3000点 周期和科创股两手抓 2018-07-23 14:55:25来源:钱柜娱乐999网站
医药生物板块一天蒸发1611亿 康泰生物称“没有危机” 2018-07-24 00:05:20来源:证券日报
千金药业8.7亿分红追平募资额 定下5000万消费者目标 2018-07-24 00:01:13来源:证券日报
长生生物或因造假被强制退市 2018-07-24 00:23:23来源:金融投资报
疫苗造假案件搅动私募圈 有私募人士忙查是否涉足疫苗股 2018-07-23 23:00:39来源:每日经济新闻
涨停复盘:大股风格回归中字头成大看点 军工股爆发 2018-07-23 17:42:47来源:钱柜娱乐999网站
新零售仍在投入探索期 福建2家公司净利下滑 2018-07-24 00:05:54来源:证券日报
加载更多
更多>> 以下为您的最近访问股
投资内参
  1. 量化金牛-操盘提醒 服务日期05月05日-05月05日 ¥5000348人购买
  2. 百万实盘长周期专栏(优惠版 服务日期03月24日-03月24日 ¥1200191人购买
  3. 涨停集结号至尊专栏 服务日期03月20日-03月20日 ¥1888170人购买
  4. 只做题材龙头!自由周期内参 服务日期06月01日-06月01日 ¥1268115人购买
  5. 20万百万路【VIP专属】 服务日期05月01日-05月01日 ¥158098人购买
  6. 至尊特惠VIP内参 服务日期03月16日-03月16日 ¥168895人购买
  7. 追随考拉-7月(特惠) 服务日期06月30日-07月31日 ¥99895人购买
  8. 黑马奔腾抓涨停至尊专栏 服务日期04月28日-04月28日 ¥188888人购买
  9. 猎人X-教学专享内参C期 服务日期06月08日-07月07日 ¥108886人购买
  10. 伏击短线龙头(长周期交易内 服务日期06月06日-06月06日 ¥88874人购买
  11. 尾盘选股任我游(超值版) 服务日期03月15日-03月15日 ¥61860人购买
  12. 《至尊特惠强牛专栏》 服务日期03月18日-03月18日 ¥88842人购买
  13. 07月份单月包月内参 服务日期06月22日-07月31日 ¥100827人购买
  14. VIP短线自由周期内参【特 服务日期06月09日-06月09日 ¥80027人购买
  15. 涨停战法单股14号 服务日期06月21日-07月31日 ¥28823人购买
资金流向马上开户
资金查询:
证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
保利地产11.595.56%43092.32
工商银行5.602.38%42465.75
招商银行27.861.75%41616.69
兴业银行15.143.34%40703.05
    全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
    1. 1 舍不得开空调热晕 防中暑三伏天里这样认识保险
    2. 2 长春警方立案调查长春长生疫苗案件 董事长高俊
    3. 3 河北安排百白破疫苗补种工作
    4. 4 外交部回应美威胁5000多亿商品征税:钱柜娱乐999不
    5. 5 杨望:贬值加速 人民币汇率仍趋稳定
    6. 6 [加急]疫苗之痛举国悲愤 34倍牛股或遭“断
    7. 7 疫苗女商人高俊芳的财技
    8. 8 “国家队”钱柜娱乐999二季度以静制动 关注中低估值蓝
    9. 9 周一上市公司晚间重要公告
    10. 10 7月23日涨停板预测:电解锰概念有望再度爆发
    研报评级
    资金查询:
    更多>>
    股票简称投资评级最新价目标价
    美克家居买入6.478.41
    安科生物买入18.85--
    复星医药买入46.29--
    伊利股份买入31.03--
    实时热点
    钱柜娱乐999